摘要：各市應急管理局： 為確保全省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系（以下簡稱“雙體系”）執法檢查的針對性、規范性和實效性，推動雙體系建設與運行，促進全省安全生產形勢持續穩定好轉，省應急廳研究制定了《山東省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系執法檢查指南》，現印發給你們。請結合本地實際，認真貫徹執行。
山東省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系執法檢查指南
為有效解決全省雙體系建設以及運行中存在的突出問題，確保執法檢查的針對性、規范性和實效性，推動企業全面提高事故防控能力和水平，按照省委省政府關于雙體系建設的總體部署要求，制定本指南。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實習近平總書記關于防范化解重大風險和對易發重特大事故的行業領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制的重要指示精神，堅持目標導向和問題導向，以《中華人民共和國安全生產法》《山東省安全生產條例》《山東省生產經營單位安全生產主體責任規定》等法律、法規和規章為依據，以雙體系建設通則、細則、實施指南等標準文件為支撐，以責令改正、行政處罰和行政強制為手段，以企業全員參與、精準管控、有效運行、考核獎懲、持續改進等雙體系建設關鍵因素為執法焦點，明確檢查的重點內容、方式方法、程序規則、處置措施，制定出臺統一、規范、實用的雙體系執法檢查指南，為全省雙體系執法檢查提供標準支撐。
二、檢查原則
（一）執法檢查與教育推進相結合。對非主觀故意原因導致體系建設不符合通則、細則和實施指南要求的，以責令改正和說服教育為主，督促企業認真整改問題，通過執法檢查，積極推進企業雙體系建設。
（二）建立制度與有效運行相結合。緊盯企業雙體系建設總體情況和運行落實，重點檢查企業風險分級管控落實情況、高風險控制措施落實情況、重大事故隱患排查治理情況以及雙體系考核獎懲落實情況。
（三）突出重點與處罰懲戒相結合。圍繞雙體系建設中存在的突出問題和共性問題，聚焦檢查重點，實現精準執法，做到查準問題、查清事實。對拒不開展雙體系建設、檔案資料弄虛作假等存在主觀故意且性質惡劣情形的，依法嚴查重罰。
（四）執法結果與考核評審相結合。用好雙體系檢查結果，放大執法效果，提高執法震懾力。執法機構應及時將雙體系檢查結果通報給相關業務處（科、室），作為企業安全生產標準化評審、安全生產先進單位評選的參考依據。
三、檢查方法
推薦以下五種方法：查閱資料、現場檢（勘）查、人員詢問、應知應會考核和現場演練（示）。執法檢查中，要根據檢查內容和實際情況，運用適當的檢查方法或者組合運用多種檢查方法，確保檢查結論可靠、無異議。
（一）查閱資料。通過查閱企業雙體系相關制度、文件、標準規程、清單、臺賬、記錄、票據、證件、照片等各類檔案資料，核實雙體系建設和實際運行情況。要通過深入查閱多項檔案資料之間的關聯性和一致性，甄別相關檔案資料的真實性。要注意核實檔案資料與企業實際特別是現場運行情況是否一致，避免僅用資料驗證資料的有效性。
（二）現場檢（勘）查。對風險管控措施涉及到的設備設施、現場布局、安全間距、作業環境等方面內容，需要進行現場檢（勘）查，以判定風險控制措施是否合理合規、是否真正落實、是否有效運行。需要了解或詢問相關情況時，應直接詢問現場值班操作人員，而不是詢問陪同檢查的管理人員。需要現場勘查的，應視情使用專業設備進行測量和檢驗，或委托有資質的檢測檢驗機構勘查。要通過現場檢（勘）查發現的重要問題，反向驗證企業風險控制措施的針對性和有效性。
（三）人員詢問。為查清事實，檢查人員可以對企業相關人員進行隨機詢問或針對性詢問。隨機詢問是指檢查人員根據需要，隨機指定企業相關人員進行詢問，了解其對雙體系知識掌握和職責履行情況。針對性詢問主要用于對雙體系違法違規行為的調查，詢問前，檢查人員應根據違法線索有針對性地選取詢問對象。詢問時，要有至少兩名執法人員在相對獨立場所進行詢問，注意合理引導被詢問人主動介紹情況，詢問情況要制作《詢問筆錄》，并由詢問雙方共同簽字確認。
（四）應知應會考核。為檢驗企業人員是否具備雙體系知識和管控能力，可以對其進行應知應會考核。考核內容要結合被考核人的崗位特點，考核結果明顯達不到要求的，可對其教育培訓、隱患排查、雙體系考核獎懲等情況進一步調查。考試試卷和考試過程照片或者視頻錄像可作為證據固定。
（五）現場演練（示）。現場演練（示）就是要求企業一線崗位操作人員對某項檢查內容進行實地演練或者演示，以確定其對某項內容的掌握程度。要重點演練（示）特殊作業活動流程、現場排查隱患、安全設施設備操作、報警情況處置、勞動防護用品和應急器材物資操作使用等方面內容。
四、檢查內容
檢查內容主要包括雙體系建設與運行、風險控制措施制定與落實、重大事故隱患排查與治理等三個方面。
（一）雙重預防體系建設與運行方面。重點檢查企業雙體系建設情況、風險點確認、危險源辨識分析、風險評價、風險控制措施、風險分級管控、風險告知警示、隱患排查與治理、雙體系考核獎懲、持續改進等情況。具體內容見《山東省安全生產雙體系執法檢查表》（附件1）。
（二）風險控制措施制定與落實方面。根據被檢查企業情況，按照均衡分布、隨機確定的原則，選擇部分車間、崗位，對照企業制定的風險分級管控清單，檢查部分風險控制措施的落實情況，同時，對相應風險控制措施的全面性以及是否符合法規標準等情況進行檢查。重點檢查企業根據安全生產風險分級管控體系實施指南要求直接判定的重大風險點（附件2）。
（三）重大事故隱患排查與治理方面。檢查人員可隨機選取一部分隱患排查項目，檢查企業隱患排查實施過程、整改治理措施以及相應獎懲情況。重點檢查企業根據生產安全事故隱患排查治理體系實施指南要求直接判定的重大事故隱患（附件3），優先適用國家制定出臺的各行業重大事故隱患判定標準（附件4），并將其作為執法檢查的重要依據。
五、檢查要求
（一）加強學習，認真檢查。各級執法人員要加強業務學習，了解雙體系建設的總體要求和政策規定，學透通則、細則和實施指南等標準規定，弄懂雙體系建設方法與路徑，為雙體系專項執法檢查打下堅實基礎。要切實增強責任感和使命感，愛崗敬業，擔當作為，認真檢查，攻堅克難，為推進全省安全生產雙體系建設提供執法保障。
（二）嚴格執法，依法處罰。對可以當場改正的問題，當場責令企業改正；對需要限期改正的問題，當場下達責令限期整改文書，明確整改期限和要求；對企業雙體系建設與運行中的違法行為，特別是存在主觀故意且性質惡劣情形的，要堅決依法處罰；對企業存在重大事故隱患，在排除前或者排除過程中無法保證安全的，要責令其暫時停產停業。通過嚴查重罰，形成執法高壓態勢，倒逼企業主動推進雙體系建設、主動落實主體責任。
（三）嚴肅紀律，廉潔公正。檢查人員要嚴格遵守執法檢查工作紀律，公正、公平檢查，統一檢查尺度，嚴禁私自抬高或者降低檢查標準，嚴禁暗箱操作、刁難報復。要嚴格遵守黨風廉政建設各項規定，廉潔檢查，輕車簡從。
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